Законодательство
Москва


Законы
Постановления
Распоряжения
Определения
Решения
Положения
Приказы
Все документы
Указы
Уставы
Протесты
Представления







ПИСЬМО Московского ГТУ Банка России от 05.05.2004 № 26-27-01-03/30995
"О ЗАПОЛНЕНИИ ПОЛЕЙ ОЭС"

Официальная публикация в СМИ:
публикаций не найдено






ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

МОСКОВСКОЕ ГЛАВНОЕ ТЕРРИТОРИАЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ

ПИСЬМО
от 5 мая 2004 г. № 26-27-01-03/30995

О ЗАПОЛНЕНИИ ПОЛЕЙ ОЭС

В связи с многочисленными запросами кредитных организаций Московское ГТУ Банка России доводит до вашего сведения позицию Банка России по порядку заполнения отдельных полей отчетов в виде электронного сообщения (далее - ОЭС), направляемых кредитными организациями в уполномоченный орган в соответствии с требованиями Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" от 07.08.2001 № 115-ФЗ.
1. Юридические лица, прошедшие процедуру государственной регистрации после 23 декабря 2003 года, могут не иметь код ОКПО. В то же время кредитные организации, открыв таким юридическим лицам банковские счета на основании свидетельств о государственной регистрации и постановке на учет в налоговом органе, могут по их поручению осуществлять операции, подлежащие обязательному контролю в соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001 № 115-ФЗ, и иные операции, связанные с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма.
В таком случае кредитным организациям при формировании ОЭС в соответствии с Положением Банка России от 20.12.2002 № 207-П "О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Положение № 207-П), в полях SD0, SD1, SD2, SD3, SD4 следует проставлять символ "0".
При этом рекомендуем кредитным организациям регулярно обновлять информацию о факте получения юридическим лицом кода ОКПО для последующего его включения в соответствующие поля ОЭС, в том числе в поля ОЭС, формируемых в связи с запросом уполномоченного органа на исправление ранее принятой записи.
2. В случае если кредитная организация формирует ОЭС по операции под кодом 6001 в соответствии с приложением 3 к Положению № 207-П, то в ОЭС в обязательном порядке должно заполняться поле DESCR с указанием причин отнесения операции к подозрительной, поле PRIZ6001, а также поле PRIM с информацией из платежного или иного документа о назначении платежа и основании проведения операции.
3. В дополнение к письму Московского ГТУ Банка России от 20.11.2003 № 04-27-01-03/66264 "Об исполнении требований Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" сообщаем, что в случае отсутствия у кредитных организаций сведений об основном государственном регистрационном номере (ОГРН) юридических лиц-клиентов, зарегистрированных до вступления в силу Федерального закона от 08.08.2001 № 129-ФЗ, при заполнении ОЭС в резервных полях RESRV0, RESRV1, RESRV2, RESRV3, RESRV4 необходимо указывать коды причин непредставления в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации об ОГРН таких юридических лиц, имеющие следующие значения:

   -------------------T---------------------------------------------¬

¦Код ¦Значение ¦
+------------------+---------------------------------------------+
¦1 (символ единица)¦В регистрирующий орган не были представлены ¦
¦ ¦сведения в соответствии с пунктом 3 статьи 26¦
¦ ¦Федерального закона от 08.08.2001 № 129-ФЗ ¦
¦ ¦"О государственной регистрации юридических ¦
¦ ¦лиц и индивидуальных предпринимателей" ¦
+------------------+---------------------------------------------+
¦2 ¦В регистрирующий орган были представлены ¦
¦ ¦сведения в соответствии с пунктом 3 статьи 26¦
¦ ¦Федерального закона от 08.08.2001 № 129-ФЗ ¦
¦ ¦"О государственной регистрации юридических ¦
¦ ¦лиц и индивидуальных предпринимателей", ¦
¦ ¦но регистрирующий орган не выдал ¦
¦ ¦свидетельство о государственной регистрации ¦
+------------------+---------------------------------------------+
¦3 ¦Иные причины ¦
L------------------+----------------------------------------------


В случае если в указанных резервных полях ОЭС проставляется символ "3", то в данных полях следует указывать соответствующую причину в сокращенном виде. Например: "3 отсутствует в базе ЕГРЮЛ".
При этом в полях RG0, RG1, RG2, RG3, RG4 ОЭС кредитным организациям необходимо указывать регистрационные номера клиентов - юридических лиц, полученные ими до вступления в силу Федерального закона от 08.08.2001 № 129-ФЗ.
4. Одновременно обращаем внимание, что в соответствии с требованиями пункта 4.5 Положения № 207-П запись, на которую ранее кредитной организацией было получено ИЭС уполномоченного органа с отказом в приеме сведений об операции, подлежащей контролю, должна быть повторно направлена в уполномоченный орган с признаком ACTION=2 (исправление записи).
В связи с этим кредитным организациям необходимо в возможно короткие сроки провести выверку ОЭС, отвергнутых уполномоченным органом по причине непредставления (неправильного представления) сведений об ОГРН юридических лиц-резидентов, находящихся на обслуживании в кредитной организации, и направить в уполномоченный орган ОЭС, исправленные в соответствии с пунктом 3 настоящего письма.
5. Не снижается количество ошибок в ОЭС, связанных с неправильным присвоением порядкового номера и неправильным представлением реквизитов "Дата совершения операции", "Дата представления сведений об операции", "Дата регистрации юридического лица", "Дата рождения физического лица" в направляемых кредитными организациями сведениях. В этой связи кредитным организациям необходимо проверить правильность работы программных продуктов, используемых при формировании ОЭС. Особенно недопустимо присвоение одинаковых порядковых номеров разным сведениям, направляемым в течение одного дня.

Заместитель начальника
Московского ГТУ Банка России
Г.С. Ситникова


   ------------------------------------------------------------------

--------------------

Автор сайта - Сергей Комаров, scomm@mail.ru