|  |
ПИСЬМО Отделения № 5 Московского ГТУ ЦБ РФ от 22.07.2003 № 55-07-26/8419
"О НАПРАВЛЕНИИ ПОРЯДКА ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТНОСТИ"
Официальная публикация в СМИ:
публикаций не найдено
Временный порядок, направленный данным документом, вступил в силу начиная с отчетности по состоянию на 1 августа 2003 года.
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
МОСКОВСКОЕ ГЛАВНОЕ ТЕРРИТОРИАЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ
ОТДЕЛЕНИЕ № 5
ПИСЬМО
от 22 июля 2003 г. № 55-07-26/8419
О НАПРАВЛЕНИИ ПОРЯДКА ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТНОСТИ
Отделение № 5 Московского ГТУ Банка России направляет копию Временного порядка представления в Отделение № 5 Московского ГТУ Банка России отчетности, относящейся к вопросам пруденциального банковского надзора, кредитными организациями и филиалами кредитных организаций, расположенных вне административных границ г. Москвы, от 15.07.2003.
Одновременно сообщаем, что начиная с отчетности по состоянию на 01.08.2003 утрачивает свою силу Временный порядок представления в Отделение № 5 Московского ГТУ Банка России отчетности, относящейся к вопросам пруденциального банковского надзора, кредитными организациями и филиалами кредитных организаций, расположенных вне административных границ г. Москвы, от 30.11.2001.
Управляющий Отделением № 5
А.Л. Корнешов
УТВЕРЖДАЮ
Первый заместитель начальника
Московского ГТУ Банка России
В.П. Колбаев
15 июля 2003 года
ВРЕМЕННЫЙ ПОРЯДОК
ПРЕДСТАВЛЕНИЯ В ОТДЕЛЕНИЕ № 5 МОСКОВСКОГО ГТУ БАНКА
РОССИИ ОТЧЕТНОСТИ, ОТНОСЯЩЕЙСЯ К ВОПРОСАМ
ПРУДЕНЦИАЛЬНОГО БАНКОВСКОГО НАДЗОРА, КРЕДИТНЫМИ
ОРГАНИЗАЦИЯМИ И ФИЛИАЛАМИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ,
РАСПОЛОЖЕННЫМИ ВНЕ АДМИНИСТРАТИВНЫХ ГРАНИЦ Г. МОСКВЫ
1. Общие положения
1.1. Настоящий Временный порядок дополняет Положение о порядке приема и обработке отчетности кредитных организаций и филиалов, относящейся к вопросам надзора, Отделениями Главного управления, утвержденное приказом Московского ГТУ Банка России от 11 марта 2003 года № ОДТ-65, в части представления отчетности, относящейся к вопросам пруденциального банковского надзора (далее - отчетность), кредитными организациями и филиалами кредитных организаций, расположенных вне административных границ г. Москвы (далее - Банки).
1.2. Настоящий Временный порядок вступает в силу начиная с отчетности по состоянию на 1 августа 2003 года.
1.3. Банки представляют отчетность по формам и в сроки, определенные нормативными документами Банка России и Московского ГТУ Банка России, с учетом особенностей, изложенных в настоящем Временном порядке.
1.4. Формирование отчетности производится с использованием программных комплексов Московского ГТУ Банка России.
1.5. Представление отчетности в электронном виде производится по каналам системы передачи файлов АСТРА Отделения № 5 Московского ГТУ Банка России (далее - система АСТРА).
1.6. Отчетность на бумажных носителях представляется в расчетно-кассовый центр Московского ГТУ Банка России (далее - РКЦ) по месту открытия корреспондентского счета.
2. Порядок получения программных комплексов,
предназначенных для формирования отчетности
2.1. Программное обеспечение, предназначенное для формирования отчетности, предоставляется Банкам Отделением № 5 Московского ГТУ Банка России (далее - Отделением № 5).
2.2. Для получения базовых программ Банки представляют в Отделение № 5 записываемый компакт-диск CD-R (CD-RW).
2.3. Обновленные версии программ направляются Отделением № 5 в Банки по системе АСТРА.
3. Представление отчетности на бумажных носителях,
подписанной собственноручно руководителем кредитной
организации, и в электронном виде
3.1. Отчетность в электронном виде:
3.1.1. В сроки, установленные для представления отчетности, Банк с помощью программных комплексов Московского ГТУ Банка России формирует отчетность в электронном виде и передает ее в Отделение № 5 по системе АСТРА. Все файлы, подготовленные для передачи (электронные копии отчетов, пояснительные письма - в случае замены, информационные письма об установке и тестировании программных комплексов), архивируются программами ARJ или PKZIP, при этом архиву в обязательном порядке присваивается имя OPO_5. Архив может содержать несколько файлов, соответствующих разным формам отчетности. Переименование файлов недопустимо.
3.1.2. Прием информации производится:
- с понедельника по четверг - до 16.45;
- в пятницу - до 16.00.
Файлы, поступившие после указанного времени, будут приняты к обработке на следующий рабочий день.
3.1.3. О получении архивного файла Отделение № 5 сообщает Банку путем направления по системе АСТРА соответствующей справки. В справке указываются:
- дата и время обработки;
- размер, время и дата создания архивного файла;
- наименование, размер, время и дата создания файла(ов), содержащихся в архиве, и принадлежность их к отчетности.
Указанная справка свидетельствует о получении электронных копий для обработки, но не является подтверждением приема отчетности.
3.1.4. По результатам предварительного контроля электронных данных Отделение № 5 направляет в адрес Банка по системе АСТРА протокол (далее - протокол ПКЭД).
Протокол ПКЭД с сообщением "Отчет принят" свидетельствует о принятии отчетности. Дата, зафиксированная в положительном протоколе, является датой приема отчетности для дальнейшей обработки.
Протокол ПКЭД с сообщением об ошибках свидетельствует о том, что отчетность для дальнейшей обработки не принята. При получении отрицательного протокола Банк должен повторно сформировать отчетность с учетом указанных в протоколе ошибок и направить файлы отчетности по системе АСТРА в Отделение № 5 в соответствии с п. 3.3 настоящего Временного порядка.
3.2. Отчетность на бумажном носителе:
3.2.1. Комплект отчетности на бумажном носителе формируется с использованием программных комплексов Московского ГТУ Банка России.
3.2.2. После получения положительного протокола ПКЭД Банк в течение того же рабочего дня передает в РКЦ по месту открытия корреспондентского счета комплект отчетности на бумажном носителе с сопроводительным письмом на имя Управляющего Отделением № 5.
Комплект отчетности включает:
- опись передаваемых документов (2 экз.);
- протокол ПКЭД;
- оригинал отчетности;
- протокол контроля отчетности на уровне кредитной организации;
- пояснительную записку (при наличии в протоколе контроля сообщений об ошибках).
3.2.3. После проверки комплектности РКЦ передает отчетность на бумажных носителях вместе со вторым экземпляром описи в Отделение № 5.
3.2.4. Отделение № 5 контролирует получение отчетности на бумажных носителях и ее соответствие электронным копиям отчетности, полученным по системе АСТРА. После проверки идентичности отчетных форм в электронном виде и на бумажном носителе второй экземпляр описи с отметкой Отделения № 5 возвращается Банку.
3.3. Представление замены отчетности.
3.3.1. Замена отчетности производится в соответствии с порядком представления отчетности, предусмотренным в пп. 3.1, 3.2 раздела 3 настоящего Временного порядка. При этом комплект передаваемых документов и файлов должен дополнительно включать пояснительное письмо (далее - Письмо).
3.3.2. Письмо оформляется на имя Управляющего Отделением № 5 и должно содержать следующую информацию:
- номер формы отчетности и ее название;
- отчетный период (периоды), за который (которые) представляется замена;
- причины представления замены отчетности.
3.3.3. В электронном виде Письмо должно быть сформировано в формате Microsoft Word (с шаблоном имени файла Z.doc, где FFF - номер формы отчетности, NNN№ - регистрационный номер головной организации).
3.3.4. В случае невозможности направления Письма в электронном виде Банк представляет Письмо по факсимильной связи.
3.3.5. На бумажном носителе Письмо должно быть подписано уполномоченными должностными лицами Банка.
4. Представление отчетности в виде электронного документа
(ОЭД), подписанной электронной цифровой подписью (ЭЦП),
Банками, заключившими договор о передаче-приеме
отчетности кредитной организации (филиала) в Московское
ГТУ Банка России в виде электронных документов
(договор) и получившими разрешение на представление
ОЭД с ЭЦП
4.1. Действие п. 4 настоящего Порядка распространяется только на формы отчетности, включенные в Перечень отчетности, разрешенной для передачи в электронном виде с использованием ЭЦП.
4.2. Формирование и передачу ОЭД с ЭЦП Банк осуществляет в соответствии с пп. 2, 3 приложения 2 к договору, с учетом особенностей, изложенных в настоящем Временном порядке.
4.3. ОЭД с ЭЦП может представляться Банком в Московское ГТУ Банка России следующими способами:
- по электронной почте Московского ГТУ Банка России (на адрес CRYPT, тип прикрепления BINARY);
- по системе передачи файлов АСТРА (узел связи "Волоколамское шоссе", имя файла CRYPT.REP).
Полный адрес электронной почты Московского ГТУ Банка России:
OTCHET CRYPT (G=OTCHET; S=CRYPT; CN=OTCHET CRYPT; O=GUCBRF; OU1=POST; OU2=OTCHET; P=MMBGUCBRF; A=INFOMAIL; C=RU).
При использовании почтового клиента TeamLinks возможно указание сокращенного адреса OTCHET CRYPT (CRYPT).
4.4. В случае невозможности направления ОЭД с ЭЦП по каналам электронной связи, указанным в п. 4.3, Банк передает отчетность по системе АСТРА Отделения № 5. ОЭД с ЭЦП архивируется программами ARJ или PKZIP, после чего переименовывается в соответствии со следующим шаблоном:
$RRRRFFF.KKK,
где:
RRRR - регистрационный номер Банка;
FFF - номер филиала;
KKK - код отчетности.
Специальный символ "$" означает, что в данном архиве содержится ОЭД с ЭЦП.
Полученный переименованный архив следует заархивировать в файл с именем OPO_5.ARJ или OPO_5.ZIP и отправить по системе АСТРА Отделения № 5 Московского ГТУ Банка России.
В архив OPO_5 можно включать несколько ОЭД с ЭЦП, а также другие отчеты в виде электронных документов, представляемые в соответствии с п. 3 настоящего Временного порядка.
Отделение № 5 пересылает файлы с отчетными данными в Московское ГТУ Банка России.
По результатам предварительного контроля электронных данных Московское ГТУ Банка России в адрес Отделения № 5 для Банка пересылает две квитанции: ИЭД1 (подтверждение подлинности ОЭД) и ИЭД2 (результат логического контроля ОЭД), которые затем направляются по системе АСТРА в Банк.
4.5. В случае невозможности представления отчета в виде ОЭД с ЭЦП (из-за сбоя программного обеспечения, а также по иным объективным обстоятельствам) отчетность представляется в соответствии с п. 3 настоящего Временного порядка.
------------------------------------------------------------------
--------------------
| | |
|
