|  |
ПИСЬМО Московского ГТУ Банка России от 04.02.2003 № 09-15-4-10/5798
"О НАПРАВЛЕНИИ УТОЧНЕННОГО ПОРЯДКА ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТНОСТИ ПО ФОРМЕ № 652"
(вместе с "ПОРЯДКОМ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТНОСТИ ПО ФОРМЕ № 652 КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ И ФИЛИАЛАМИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ, НАДЗОР ЗА КОТОРЫМИ ОСУЩЕСТВЛЯЕТ МОСКОВСКОЕ ГТУ БАНКА РОССИИ",
"ПОРЯДКОМ ПРИЕМА И ОБРАБОТКИ ОТЧЕТНОСТИ ПО ФОРМЕ № 652 ОТДЕЛЕНИЯМИ
(ОПЕРАЦИОННЫМ УПРАВЛЕНИЕМ) МОСКОВСКОГО ГТУ БАНКА РОССИИ")
Официальная публикация в СМИ:
публикаций не найдено
Порядок представления отчетности, приведенный данным документом, вступает в силу с 17 февраля 2003 года.
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
МОСКОВСКОЕ ГЛАВНОЕ ТЕРРИТОРИАЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ
ПИСЬМО
от 4 февраля 2003 г. № 09-15-4-10/5798
О НАПРАВЛЕНИИ УТОЧНЕННОГО ПОРЯДКА ПРЕДСТАВЛЕНИЯ
ОТЧЕТНОСТИ ПО ФОРМЕ № 652
В связи с вводом в эксплуатацию системы сбора и обработки Московским ГТУ Банка России отчетности кредитных организаций и филиалов кредитных организаций по форме № 652 "Отчет о движении средств в иностранной валюте на транзитных валютных счетах резидентов", заверенной электронной цифровой подписью, Московское ГТУ Банка России направляет уточненный Порядок представления отчетности по форме № 652 кредитными организациями и филиалами кредитных организаций, надзор за которыми осуществляет Московское ГТУ Банка России.
Просим обеспечить представление кредитной организацией (филиалом) отчетности по форме № 652 в Московское ГТУ Банка России в строгом соответствии с прилагаемым Порядком начиная с 17.02.2003.
Для формирования отчетности по форме № 652, представляемой в соответствии с прилагаемым Порядком, кредитной организации (филиалу) необходимо получить новую версию программного обеспечения для подготовки отчетности по форме № 652 (F652.ARJ) в Отделении (Операционном управлении) Московского ГТУ Банка России, осуществляющем надзор за деятельностью кредитной организации (филиала).
Заместитель начальника
Д.М. Ян
УТВЕРЖДАЮ
Заместитель начальника
Московского ГТУ Банка России
Д.М. Ян
4 февраля 2003 года
ПОРЯДОК
ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТНОСТИ ПО ФОРМЕ № 652 КРЕДИТНЫМИ
ОРГАНИЗАЦИЯМИ И ФИЛИАЛАМИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ,
НАДЗОР ЗА КОТОРЫМИ ОСУЩЕСТВЛЯЕТ МОСКОВСКОЕ ГТУ
БАНКА РОССИИ
В связи с вводом в эксплуатацию системы сбора и обработки Московским ГТУ Банка России отчетности кредитных организаций и филиалов кредитных организаций по форме № 652 "Отчет о движении средств в иностранной валюте на транзитных валютных счетах резидентов", заверенной электронной цифровой подписью, устанавливается следующий порядок представления отчетности по форме № 652 кредитными организациями и филиалами кредитных организаций, надзор за которыми осуществляет Московское ГТУ Банка России.
Настоящий Порядок вступает в силу с 17.02.2003.
1. Общие положения
1.1. Применительно к настоящему Порядку используются следующие основные понятия:
- ОТЧЕТНОСТЬ - отчетность по форме № 652 "Отчет о движении средств в иностранной валюте на транзитных валютных счетах резидентов";
- ЭЛЕКТРОННАЯ КОПИЯ ОТЧЕТНОСТИ - файл, сформированный программным комплексом для подготовки ОТЧЕТНОСТИ, предоставленным Московским ГТУ Банка России, содержащий данные ОТЧЕТНОСТИ в соответствующем формате;
- БАНКИ - кредитные организации, имеющие лицензию Банка России на осуществление операций в иностранной валюте, а также их филиалы;
- ДОГОВОР - договор о передаче - приеме отчетности кредитной организации (филиала) в Московское ГТУ Банка России в виде электронных документов;
- электронная цифровая подпись (ЭЦП) - вид аналога собственноручной подписи, являющийся средством защиты информации, обеспечивающим возможность контроля целостности и подтверждения подлинности электронных документов;
- отчет в виде электронного документа (ОЭД) - данные ОТЧЕТНОСТИ, представленной в электронном виде, заверенные ЭЦП и имеющие равную юридическую силу с ОТЧЕТНОСТЬЮ на бумажных носителях, подписанной собственноручными подписями уполномоченных лиц и заверенной при необходимости оттиском печати;
- извещение в виде электронного документа (ИЭД) - документ, подписанный ЭЦП, подтверждающий принятие (непринятие) учреждением Банка России от кредитной организации (филиала) ОЭД;
- ПОДРАЗДЕЛЕНИЕ - Отделение (Операционное управление) Московского ГТУ Банка России.
1.2. ОТЧЕТНОСТЬ составляется и представляется в строгом соответствии с требованиями Указания Банка России от 24.10.1997 № 7-У, Указания Банка России от 30.06.2000 № 812-У и иных нормативных актов Банка России, регламентирующих порядок составления и представления ОТЧЕТНОСТИ.
1.3. Субъектами представления ОТЧЕТНОСТИ являются БАНКИ.
1.4. БАНКИ, заключившие с Московским ГТУ Банка России ДОГОВОР, представляют ОТЧЕТНОСТЬ, заверенную ЭЦП, в соответствии с разделом 2 настоящего Порядка.
Дата, с которой БАНКИ, заключившие с Московским ГТУ Банка России ДОГОВОР, имеют право представлять ОТЧЕТНОСТЬ, заверенную ЭЦП, доводится до каждого БАНКА в отдельности ПОДРАЗДЕЛЕНИЕМ, осуществляющим надзор за его деятельностью. До наступления указанной даты БАНКИ, заключившие с Московским ГТУ Банка России ДОГОВОР, представляют ОТЧЕТНОСТЬ, не заверенную ЭЦП, в соответствии с разделом 3 настоящего Порядка.
1.5. БАНКИ, не заключившие (расторгнувшие) с Московским ГТУ Банка России ДОГОВОР, представляют ОТЧЕТНОСТЬ, не заверенную ЭЦП, в соответствии с разделом 3 настоящего Порядка.
1.6. Формирование БАНКАМИ ЭЛЕКТРОННОЙ КОПИИ ОТЧЕТНОСТИ производится посредством программного комплекса для подготовки ОТЧЕТНОСТИ, предоставленного Московским ГТУ Банка России (F652.arj).
ЭЛЕКТРОННАЯ КОПИЯ ОТЧЕТНОСТИ имеет шаблон имени файла GGGGFFFM.?ND, где GGGG - регистрационный номер кредитной организации, FFF - регистрационный номер филиала (для головной организации - 000), M - месяц года (для января - сентября принимает значения от 1 до 9, для октября - декабря принимает буквенные обозначения: a - октябрь, b - ноябрь, c - декабрь), ? - отчитывающийся субъект (G - головной офис, F - филиал), № - неизменяемый символ, D - отчетная дата (для дат с 1 по 9 число принимает значения от 1 до 9, для дат с 10 по 31 число принимает буквенные обозначения от a до v соответственно).
1.7. ОТЧЕТНОСТЬ представляется ежедневно не позднее 16 часов 00 минут рабочего дня, следующего за отчетным.
1.8. ОТЧЕТНОСТЬ представляется за каждый рабочий день (в том числе при отсутствии остатков и движения средств по транзитным валютным счетам), а также за выходные и праздничные дни - только в случае наличия движения средств по транзитным валютным счетам в эти дни.
2. Порядок представления БАНКАМИ ОТЧЕТНОСТИ,
заверенной ЭЦП
2.1. БАНКИ, заключившие с Московским ГТУ Банка России ДОГОВОР, являющиеся абонентами электронной почты АС ЭП Московского ГТУ Банка России или системы передачи файлов АСТРА (сервер Московского ГТУ Банка России), представляют ОТЧЕТНОСТЬ, заверенную ЭЦП, путем направления ОЭД по каналам одной из соответствующих систем электронной связи:
- по АС ЭП Московского ГТУ Банка России ОЭД направляется на адрес CRYPT;
- по системе передачи файлов АСТРА ОЭД направляется на сервер Московского ГТУ Банка России (ОЭД должен иметь имя файла CRYPT.REP).
Представление по каналам электронной связи ЭЛЕКТРОННОЙ КОПИИ ОТЧЕТНОСТИ, не заверенной ЭЦП, не допускается.
2.2. Направленный по каналам электронной связи ОЭД проходит в Московском ГТУ Банка России процедуры подтверждения подлинности и логического контроля в порядке, установленном ДОГОВОРОМ.
2.3. ОТЧЕТНОСТЬ считается представленной и принятой в случае успешного прохождения ОЭД процедур подтверждения подлинности и логического контроля.
2.4. В случае отрицательного результата прохождения ОЭД процедуры подтверждения подлинности или процедуры логического контроля ОТЧЕТНОСТЬ считается непринятой.
2.5. БАНКИ, являющиеся абонентами систем связи, упомянутых в пункте 2.1 настоящего Порядка, в случае невозможности направления ОЭД по каналам связи данных систем (из-за сбоя программного обеспечения, по иным объективным обстоятельствам), а также БАНКИ, не являющиеся абонентами указанных систем связи, представляют ОЭД в ПОДРАЗДЕЛЕНИЕ, осуществляющее надзор за их деятельностью, на дискете 3,5", отформатированной на 1,44 Mb и не содержащей компьютерных вирусов <1>.
БАНКИ, расположенные вне административных границ г. Москвы, поднадзорные Отделению № 5 Московского ГТУ Банка России, в случае невозможности направления ОЭД в Московское ГТУ Банка России в порядке, установленном пунктом 2.1 настоящего раздела (из-за сбоя программного обеспечения, по иным объективным обстоятельствам) передают ОЭД за соответствующую дату по каналам электронной связи в Отделение № 5 Московского ГТУ Банка России <2>.
2.6. В случае невозможности формирования ОЭД БАНКОМ, заключившим ДОГОВОР (в связи со сбоем программного обеспечения, компрометацией ключей ЭЦП, по иным объективным обстоятельствам), за соответствующую дату БАНК не заверяет ОТЧЕТНОСТЬ ЭЦП и представляет КОМПЛЕКТ ОТЧЕТНОСТИ в соответствии с разделом 3 настоящего Порядка.
--------------------------------
<1> В данном случае направление ОЭД, представленного БАНКОМ в ПОДРАЗДЕЛЕНИЕ на магнитном носителе по каналам электронной связи в Московское ГТУ Банка России для прохождения ОЭД процедур подтверждения подлинности и логического контроля, осуществляется сотрудником ПОДРАЗДЕЛЕНИЯ. Полученные по результатам прохождения ОЭД процедур подтверждения подлинности и логического контроля ИЭД1 и ИЭД2 записываются сотрудником ПОДРАЗДЕЛЕНИЯ, осуществляющим прием ОЭД, на дискету БАНКА.
<2> В данном случае направление ОЭД, полученного Отделением № 5 Московского ГТУ Банка России от БАНКА по каналам электронной связи в Московское ГТУ Банка России для прохождения ОЭД процедур подтверждения подлинности и логического контроля, осуществляется Отделением № 5 Московского ГТУ Банка России. Полученные по результатам прохождения ОЭД процедур подтверждения подлинности и логического контроля ИЭД1 и ИЭД2 направляются в БАНК по каналам электронной связи Отделением № 5 Московского ГТУ Банка России.
3. Порядок представления БАНКАМИ ОТЧЕТНОСТИ,
не заверенной ЭЦП
3.1. БАНКИ, заключившие с Московским ГТУ Банка России ДОГОВОР, в случае невозможности формирования ОЭД (в связи со сбоем программного обеспечения, компрометацией ключей ЭЦП, по иным объективным обстоятельствам), а также БАНКИ, не заключившие (расторгнувшие) с Московским ГТУ Банка России ДОГОВОР, представляют ОТЧЕТНОСТЬ в порядке, изложенном в настоящем разделе.
3.2. ОТЧЕТНОСТЬ представляется в виде КОМПЛЕКТА ОТЧЕТНОСТИ, в состав которого входят следующие документы, сформированные посредством программного комплекса для подготовки ОТЧЕТНОСТИ (F652.arj):
- ЭЛЕКТРОННАЯ КОПИЯ ОТЧЕТНОСТИ, не заверенная ЭЦП;
- ПРОТОКОЛ КОНТРОЛЯ ЭЛЕКТРОННОЙ КОПИИ ОТЧЕТНОСТИ (на бумажном носителе в одном экземпляре);
- ОПИСЬ передаваемых сведений (на бумажном носителе в двух экземплярах).
ОТЧЕТНОСТЬ на бумажном носителе в составе КОМПЛЕКТА ОТЧЕТНОСТИ не представляется.
За каждую отчетную дату представляется отдельный КОМПЛЕКТ ОТЧЕТНОСТИ.
3.3. КОМПЛЕКТ ОТЧЕТНОСТИ представляется БАНКОМ в ПОДРАЗДЕЛЕНИЕ, осуществляющее надзор за его деятельностью.
3.4. ЭЛЕКТРОННАЯ КОПИЯ ОТЧЕТНОСТИ представляется БАНКОМ на дискете 3,5", отформатированной на 1,44 Mb и не содержащей компьютерных вирусов.
3.5. Представляемые БАНКОМ в составе КОМПЛЕКТА ОТЧЕТНОСТИ ПРОТОКОЛ КОНТРОЛЯ и ОПИСЬ должны быть заверены печатью и подписями уполномоченных должностных лиц БАНКА.
3.6. ПОДРАЗДЕЛЕНИЕ осуществляет контроль на предмет соответствия КОМПЛЕКТА ОТЧЕТНОСТИ требованиям настоящего Порядка, а также процедуру предварительного контроля ЭЛЕКТРОННОЙ КОПИИ ОТЧЕТНОСТИ, сопровождающуюся записью на дискету БАНКА файла с результатами указанного контроля.
3.7. ПОДРАЗДЕЛЕНИЕ отказывает в приеме КОМПЛЕКТА ОТЧЕТНОСТИ у БАНКА при наличии хотя бы одного из указанных ниже оснований:
- представление БАНКОМ неполного КОМПЛЕКТА ОТЧЕТНОСТИ или КОМПЛЕКТА ОТЧЕТНОСТИ, оформленного с нарушением требований настоящего Порядка;
- несоответствие фактически представленных сведений и сведений, указанных в ОПИСИ;
- представление ЭЛЕКТРОННОЙ КОПИИ ОТЧЕТНОСТИ на дискете нестандартного формата, имеющей дефекты или зараженной компьютерными вирусами;
- наличие в ПРОТОКОЛЕ КОНТРОЛЯ ОТЧЕТНОСТИ сообщений о критических ошибках при формировании ОТЧЕТНОСТИ (сообщения об ошибках с кодом "Е...");
- несоответствие между контрольными суммами, указанными в документах в составе КОМПЛЕКТА ОТЧЕТНОСТИ, и контрольными суммами ЭЛЕКТРОННОЙ КОПИИ ОТЧЕТНОСТИ, рассчитанными программой ПОДРАЗДЕЛЕНИЯ;
- наличие ошибок в ЭЛЕКТРОННОЙ КОПИИ ОТЧЕТНОСТИ.
3.8. В случае представления БАНКОМ полного и надлежащим образом оформленного КОМПЛЕКТА ОТЧЕТНОСТИ, а также успешного прохождения процедуры предварительного контроля ЭЛЕКТРОННОЙ КОПИИ ОТЧЕТНОСТИ КОМПЛЕКТ ОТЧЕТНОСТИ принимается для дальнейшей обработки. При этом БАНКУ возвращаются дискета с ЭЛЕКТРОННОЙ КОПИЕЙ ОТЧЕТНОСТИ и один экземпляр ОПИСИ со штампом ПОДРАЗДЕЛЕНИЯ с указанием даты приема.
3.9. БАНКИ, упомянутые в пункте 3.1 настоящего Порядка, расположенные вне административных границ г. Москвы, вправе представить ОТЧЕТНОСТЬ, не заверенную ЭЦП, в соответствии с Временным порядком представления отчетности по валютным операциям кредитными организациями (филиалами кредитных организаций), расположенными вне административных границ г. Москвы, в Отделение № 5 Московского ГТУ Банка России, утвержденным заместителем начальника Московского ГТУ Банка России 30.11.2001.
4. Порядок представления БАНКАМИ уточненной ОТЧЕТНОСТИ
4.1. Представление БАНКАМИ уточненной ОТЧЕТНОСТИ осуществляется в соответствии с установленными настоящим Порядком требованиями для представления ОТЧЕТНОСТИ с учетом особенностей, указанных в настоящем разделе.
4.2. При представлении БАНКОМ нового КОМПЛЕКТА ОТЧЕТНОСТИ в ОПИСИ проставляется пометка "ЗАМЕНА".
4.3. Представление уточненной ОТЧЕТНОСТИ (как заверенной, так и не заверенной ЭЦП) сопровождается обязательным представлением БАНКОМ письменных объяснений, заверенных печатью и подписями руководства БАНКА, с указанием:
- регистрационного номера и наименования БАНКА;
- номера и наименования формы отчетности;
- отчетной даты;
- первоначального и уточненного значений изменившихся показателей;
- причины представления уточненной ОТЧЕТНОСТИ.
4.4. Указанные в пункте 4.3 настоящего Порядка письменные объяснения представляются БАНКОМ на имя заместителя начальника Московского ГТУ Банка России (через экспедицию Московского ГТУ Банка России), а также в ПОДРАЗДЕЛЕНИЕ, осуществляющее надзор за деятельностью БАНКА, на имя руководителя ПОДРАЗДЕЛЕНИЯ.
5. Порядок получения БАНКАМИ комплекта
электронных документов
Для формирования и представления БАНКАМИ ОТЧЕТНОСТИ Московское ГТУ Банка России направляет БАНКАМ комплект электронных документов, в состав которого входят программное обеспечение и электронные тексты, регламентирующие процедуру формирования ЭЛЕКТРОННОЙ КОПИИ ОТЧЕТНОСТИ.
УТВЕРЖДАЮ
Заместитель начальника
Московского ГТУ Банка России
Д.М. Ян
4 февраля 2003 года
ПОРЯДОК
ПРИЕМА И ОБРАБОТКИ ОТЧЕТНОСТИ ПО ФОРМЕ № 652
ОТДЕЛЕНИЯМИ (ОПЕРАЦИОННЫМ УПРАВЛЕНИЕМ) МОСКОВСКОГО
ГТУ БАНКА РОССИИ
В связи с вводом в эксплуатацию системы сбора и обработки Московским ГТУ Банка России отчетности кредитных организаций и филиалов кредитных организаций по форме № 652 "Отчет о движении средств в иностранной валюте на транзитных валютных счетах резидентов", заверенной электронной цифровой подписью, устанавливается следующий Порядок приема и обработки Отделениями (Операционным управлением) Московского ГТУ Банка России отчетности по форме № 652, представляемой поднадзорными кредитными организациями и филиалами кредитных организаций.
Настоящий Порядок вступает в силу с 17.02.2003.
1. Общие положения
1.1. Применительно к настоящему Порядку используются следующие основные понятия:
- ОТЧЕТНОСТЬ - отчетность по форме № 652 "Отчет о движении средств в иностранной валюте на транзитных валютных счетах резидентов";
- ЭЛЕКТРОННАЯ КОПИЯ ОТЧЕТНОСТИ - файл, содержащий данные ОТЧЕТНОСТИ в соответствующем формате, сформированный программным комплексом для подготовки ОТЧЕТНОСТИ, разработанным Московским ГТУ Банка России;
- БАНКИ - кредитные организации, имеющие лицензию Банка России на осуществление операций в иностранной валюте, а также их филиалы;
- ПОРЯДОК ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТНОСТИ - действующий Порядок представления отчетности по форме № 652 кредитными организациями и филиалами кредитных организаций, надзор за которыми осуществляет Московское ГТУ Банка России;
- ДОГОВОР - договор о передаче - приеме отчетности кредитной организации (филиала) в Московское ГТУ Банка России в виде электронных документов;
- электронная цифровая подпись (ЭЦП) - вид аналога собственноручной подписи, являющийся средством защиты информации, обеспечивающим возможность контроля целостности и подтверждения подлинности электронных документов;
- отчет в виде электронного документа (ОЭД) - данные ОТЧЕТНОСТИ, представленной в электронном виде, заверенные ЭЦП и имеющие равную юридическую силу с ОТЧЕТНОСТЬЮ на бумажных носителях, подписанной собственноручными подписями уполномоченных лиц и заверенной при необходимости оттиском печати;
- извещение в виде электронного документа (ИЭД) - документ, подписанный ЭЦП, подтверждающий принятие (непринятие) учреждением Банка России от кредитной организации (филиала) ОЭД;
- ИЭД1 - документ, подписанный ЭЦП, содержащий результаты прохождения ОЭД в учреждении Банка России процедуры подтверждения подлинности;
- ИЭД2 - документ, подписанный ЭЦП, содержащий результаты прохождения ОЭД в учреждении Банка России процедуры логического контроля;
- ПОДРАЗДЕЛЕНИЕ - Отделение (Операционное управление) Московского ГТУ Банка России.
1.2. Субъектами представления ОТЧЕТНОСТИ являются БАНКИ.
1.3. ОТЧЕТНОСТЬ представляется БАНКАМИ в строгом соответствии с требованиями ПОРЯДКА ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТНОСТИ.
1.4. ОТЧЕТНОСТЬ представляется БАНКАМИ одним из следующих способов:
- путем направления ОЭД по каналам электронной связи непосредственно в Московское ГТУ Банка России (в порядке, установленном пунктом 2.1 ПОРЯДКА ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТНОСТИ);
- путем представления ОЭД на магнитном носителе в ПОДРАЗДЕЛЕНИЕ, осуществляющее надзор за деятельностью БАНКА (в случаях, предусмотренных пунктом 2.5 ПОРЯДКА ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТНОСТИ) <1>;
- путем представления КОМПЛЕКТА ОТЧЕТНОСТИ в ПОДРАЗДЕЛЕНИЕ, осуществляющее надзор за деятельностью БАНКА (в соответствии с разделом 3 ПОРЯДКА ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТНОСТИ) <2>.
2. Порядок приема ПОДРАЗДЕЛЕНИЯМИ ОЭД
2.1. ПОДРАЗДЕЛЕНИЕ осуществляет прием ОЭД, представленных БАНКАМИ в соответствии с пунктом 2.5 ПОРЯДКА ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТНОСТИ, в порядке, изложенном в настоящем разделе.
2.2. ПОДРАЗДЕЛЕНИЕ предварительно осуществляет антивирусный контроль представленного БАНКОМ ОЭД.
2.3. В случае успешного прохождения ОЭД процедуры антивирусного контроля сотрудник ПОДРАЗДЕЛЕНИЯ, зарегистрированный в качестве абонента электронной почты АС ЭП Московского ГТУ Банка России или системы передачи файлов АСТРА, передает представленный БАНКОМ ОЭД в Московское ГТУ Банка России по каналам одной из указанных систем связи:
- по электронной почте АС ЭП Московского ГТУ Банка России - на адрес CRYPT;
- по системе передачи файлов АСТРА - на сервер Московского ГТУ Банка России (ОЭД должен иметь имя CRYPT.REP).
2.4. ОЭД, направленный сотрудником ПОДРАЗДЕЛЕНИЯ в Московское ГТУ Банка России в соответствии с пунктом 2.3 настоящего Порядка, проходит в Московском ГТУ Банка России процедуры подтверждения подлинности и логического контроля.
2.5. По результатам прохождения ОЭД в Московском ГТУ Банка России процедур подтверждения подлинности и логического контроля на адрес электронной почты, с которого сотрудником ПОДРАЗДЕЛЕНИЯ была произведена отправка ОЭД в Московское ГТУ Банка России, поступают ИЭД1 и ИЭД2, содержащие результаты упомянутых процедур. Указанные ИЭД1 и ИЭД2 записываются сотрудником ПОДРАЗДЕЛЕНИЯ, осуществляющим прием ОЭД, на дискету БАНКА <3>.
2.6. ОТЧЕТНОСТЬ считается представленной в случае успешного прохождения ОЭД процедуры подтверждения подлинности.
Дата и время представления ОТЧЕТНОСТИ содержатся в базе данных ЕИС Московского ГТУ Банка России (информационный ресурс "Отчетность по форме № 652" ПК "Отчетность кредитных организаций").
2.7. ОТЧЕТНОСТЬ считается принятой в случае успешного прохождения ОЭД процедуры логического контроля.
--------------------------------
<1> В случае, упомянутом в абзаце втором пункта 2.5 ПОРЯДКА ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТНОСТИ, БАНКИ, расположенные вне административных границ г. Москвы, поднадзорные Отделению № 5 Московского ГТУ Банка России, направляет ОЭД по каналам электронной связи в Отделение № 5 Московского ГТУ Банка России.
<2> Банки, расположенные вне административных границ г. Москвы, поднадзорные Отделению № 5 Московского ГТУ Банка России, вправе представить ОТЧЕТНОСТЬ, не заверенную ЭЦП, руководствуясь пунктом 3.9 ПОРЯДКА ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТНОСТИ.
<3> В случае если ОЭД был представлен БАНКОМ по каналам электронной связи в Отделение № 5 Московского ГТУ Банка России в соответствии с абзацем вторым пункта 2.5 ПОРЯДКА ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТНОСТИ, ИЭД1 и ИЭД2 направляются сотрудником Отделения № 5 Московского ГТУ Банка России в Банк по каналам электронной связи.
3. Порядок приема ПОДРАЗДЕЛЕНИЕМ КОМПЛЕКТА ОТЧЕТНОСТИ
3.1. Прием ПОДРАЗДЕЛЕНИЯМИ ОТЧЕТНОСТИ, представляемой БАНКАМИ в соответствии с разделом 3 ПОРЯДКА ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТНОСТИ, осуществляется в порядке, изложенном в настоящем разделе.
3.2. Прием ПОДРАЗДЕЛЕНИЕМ КОМПЛЕКТА ОТЧЕТНОСТИ включает:
- проверку на предмет соответствия КОМПЛЕКТА ОТЧЕТНОСТИ требованиям действующего ПОРЯДКА ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТНОСТИ;
- предварительный контроль ЭЛЕКТРОННОЙ КОПИИ ОТЧЕТНОСТИ с использованием соответствующего программного комплекса (ПК "RegAll"), сопровождающийся записью на дискету БАНКА файла с результатами указанного контроля.
3.3. ПОДРАЗДЕЛЕНИЕ отказывает в приеме КОМПЛЕКТА ОТЧЕТНОСТИ у БАНКА при наличии хотя бы одного из указанных ниже оснований:
- представление неполного или оформленного ненадлежащим образом КОМПЛЕКТА ОТЧЕТНОСТИ;
- несоответствие фактически представленных сведений и сведений, указанных в ОПИСИ;
- представление ЭЛЕКТРОННОЙ КОПИИ ОТЧЕТНОСТИ на дискете нестандартного формата, имеющей дефекты или зараженной компьютерными вирусами;
- наличие в ПРОТОКОЛЕ КОНТРОЛЯ сообщений о критических ошибках при формировании ОТЧЕТНОСТИ (сообщения об ошибках с кодом "Е...");
- несоответствие между контрольными суммами, указанными в документах, представленных БАНКОМ в составе КОМПЛЕКТА ОТЧЕТНОСТИ, и контрольными суммами, рассчитанными программным комплексом для контроля и регистрации ПОДРАЗДЕЛЕНИЕМ ЭЛЕКТРОННОЙ КОПИИ ОТЧЕТНОСТИ (ПК "RegAll");
- наличие ошибок в ЭЛЕКТРОННОЙ КОПИИ ОТЧЕТНОСТИ.
3.4. В случае отказа в приеме КОМПЛЕКТ ОТЧЕТНОСТИ возвращается БАНКУ.
3.5. В случае представления БАНКОМ полного и надлежащим образом оформленного КОМПЛЕКТА ОТЧЕТНОСТИ, а также успешного прохождения процедуры предварительного контроля ЭЛЕКТРОННОЙ КОПИИ ОТЧЕТНОСТИ ПОДРАЗДЕЛЕНИЕ осуществляет прием КОМПЛЕКТА ОТЧЕТНОСТИ и его регистрацию.
3.6. Прием ПОДРАЗДЕЛЕНИЕМ ЭЛЕКТРОННОЙ КОПИИ ОТЧЕТНОСТИ осуществляется посредством ее перезаписи с дискеты БАНКА на магнитный носитель ПОДРАЗДЕЛЕНИЯ, после чего дискета возвращается БАНКУ.
3.7. Регистрация ПОДРАЗДЕЛЕНИЕМ КОМПЛЕКТА ОТЧЕТНОСТИ осуществляется посредством проставления на каждом экземпляре ОПИСИ в установленном порядке штампа ПОДРАЗДЕЛЕНИЯ с указанием даты приема, а также должности и подписи лица, принявшего отчетность. После регистрации КОМПЛЕКТА ОТЧЕТНОСТИ один экземпляр ОПИСИ возвращается БАНКУ.
4. Порядок работы ПОДРАЗДЕЛЕНИЙ с ОТЧЕТНОСТЬЮ
4.1. ЭЛЕКТРОННЫЕ КОПИИ ОТЧЕТНОСТИ, принятые ПОДРАЗДЕЛЕНИЯМИ до 16 часов 00 минут, должны передаваться ПОДРАЗДЕЛЕНИЯМИ в Валютное управление в установленном порядке по каналам электронной связи не позднее 16 часов 15 минут.
ЭЛЕКТРОННЫЕ КОПИИ ОТЧЕТНОСТИ, принятые ПОДРАЗДЕЛЕНИЯМИ после 16 часов 00 минут, должны передаваться ПОДРАЗДЕЛЕНИЯМИ в Валютное управление незамедлительно после регистрации ПОДРАЗДЕЛЕНИЯМИ соответствующих КОМПЛЕКТОВ ОТЧЕТНОСТИ.
4.2. В целях реализации ПОДРАЗДЕЛЕНИЯМИ возложенных на них функций по контролю за соблюдением БАНКАМИ требований действующего законодательства в части составления и представления ОТЧЕТНОСТИ ПОДРАЗДЕЛЕНИЯ используют возможности информационного ресурса "Отчетность по форме № 652" ПК "Отчетность кредитных организаций" ЕИС Московского ГТУ Банка России, в котором содержится ОТЧЕТНОСТЬ БАНКОВ (просмотр ОТЧЕТНОСТИ, просмотр статистики по ошибкам, построение отчетов, подготовка стандартных запросов и другие функции).
4.3. ПОДРАЗДЕЛЕНИЯ в установленном порядке обеспечивают организацию доступа своих сотрудников к информационному ресурсу "Отчетность по форме № 652" ПК "Отчетность кредитных организаций".
4.4. ПОДРАЗДЕЛЕНИЯ на основании данных о регистрации ОТЧЕТНОСТИ, а также используя функции, реализованные в ПК "Отчетность кредитных организаций", осуществляют оперативный (не позднее 10 часов 00 минут рабочего дня, следующего за днем представления ОТЧЕТНОСТИ) контроль полноты и достоверности представленной БАНКАМИ ОТЧЕТНОСТИ (как заверенной, так и не заверенной ЭЦП) и обеспечивают представление ОТЧЕТНОСТИ БАНКАМИ, не представившими ОТЧЕТНОСТЬ за соответствующую дату, а также представление уточненной ОТЧЕТНОСТИ БАНКАМИ, допустившими нарушения установленного порядка составления ОТЧЕТНОСТИ.
5. Информационное сопровождение БАНКОВ
ПОДРАЗДЕЛЕНИЯ осуществляют информационное сопровождение БАНКОВ, заключающееся в передаче им поступающих из Московского ГТУ Банка России копий адресованных БАНКАМ писем Московского ГТУ Банка России, а также программного обеспечения и электронных документов, касающихся ОТЧЕТНОСТИ.
------------------------------------------------------------------
--------------------
| | |
|
